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        中國RoHS合格評定制度下的企業應對

        時間:2020-11-08 作者:admin 點擊:0

        1 “中國RoHS 2.0”管理方式:目錄管理與合格評定
         
        2016年7月1日正式生效的《電器電子產品有害物質限制使用管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),在業界被稱為中國RoHS2.0,在戰略推進了采取了“兩步走”的方式。“第一步”即在中國RoHS2.0正式生效之前,對其適用范圍內的電器電子產品加貼標識。“第二步”是指對納入達標管理目錄的電器電子產品,有害物質含量不得超標,按照相關合格評定制度的要求對進入目錄的產品進行管理。
        1.1 目錄管理
         
        2018年3月12日,《電器電子產品有害物質限制使用達標管理目錄(第一批)》(以下簡稱《達標管理目錄(第一批)》和《達標管理目錄限用物質應用例外清單》(以下簡稱《例外清單》)由工業和信息化部等七部委聯合發布?!哆_標管理目錄(第一批)》和《應用例外清單》的實施過渡期為一年,2019年3月12日生效實施。此次公告發布的目錄產品共計12類。
         
        根據《管理辦法》及公告的規定,2019年3月12日及以后生產的納入達標管理目錄的12類產品,在中國境內銷售時應滿足《管理辦法》配套的國家標準GB/T 26572《電子電氣產品中限用物質的限量要求》,除非其中的有害物質的應用屬于《應用例外清單》列出的39種應用例外的情形當中的條款。此外,在達標目錄中指出,當目錄內的12類產品作為目錄外產品的部件使用的情形時,不屬于《達標管理目錄(第一批》)的適用范圍。但是,如果這些產品未明確最終用途并且在市場上單獨進行出售時的情形,則屬于《達標管理目錄(第一批》)的適用范圍。
         
        此次發布的《應用例外清單》共涉及39種應用例外的情形。企業可以視為部件的某一均質材料當中的某些有害物質的含量即使不能滿足GB/T 26572規定的限量要求時,仍然可以被投放到市場進行使用。企業按照SJ/T 11364進行環保使用期限的標識時,可對相應的材料不能滿足要求的技術原因進行說明。企業應同時注意到《應用例外清單》截止期限的要求?!稇美馇鍐巍反嬖诘闹饕?
         
        一是基于技術和經濟的考慮。受目前替代技術的可行性和經濟合理性的限制,結合產品功能、性能及安全要求,某些電器電子產品有害物質的限用在現階段還無法徹底被替代或消除。為確?!豆芾磙k法》的有效實施,在公布《達標管理目錄》(第一批)的12類產品的同時,也對現階段在電器電子產品中使用無法被替代或消除的有害物質提出了例外管理的要求。
         
        二是兼顧了國內外發展狀況?!稇美馇鍐巍返念C布參考了歐盟2011年6月8日發布的2011/65/EU指令(即歐盟RoHS指令第二版)附件III當中的豁免條款。根據中國電器電子產品的發展水平與狀況,《應用例外清單》的相關管理要求并未超出或低于此豁免。
         
        隨著《達標管理目錄(第一批)》的正式生效,適應經濟運行新常態下的電器電子產品有害物質限制使用管理的合格評定方式也應運而生。
        1.2 合格評定
         
        根據《管理辦法》的規定,2019年5月6日,國家市場監督管理總局和工業和信息化部共同發布了《電器電子產品有害物質限制使用合格評定制度實施安排》(以下簡稱《實施安排》)的公告。根據此次公告的規定,在2019年11月1日后出廠、進口的列入《達標管理目錄(第一批)》的產品應滿足此次《實施安排》要求。自此,距離《管理辦法》正式頒布3年4個月后,中國在RoHS的管理工作上迎來了至關重要的第二步。
         
        《實施安排》的第一部分開宗明義,直接規定了電器電子產品有害物質限制使用合格評定的兩種方式,即國家統一推行的電器電子產品有害物質限制使用自愿性認證(以下簡稱國推自愿性認證)和電器電子產品有害物質限制使用供方符合性聲明(以下簡稱自我聲明)。
         
        第一種方式即國推自愿性認證。顧名思義,國推自愿性認證非強制性認證。該認證方式由企業自愿進行申請,經由第三方認證機構證明電器電子產品符合相關有害物質限制使用標準和技術規范要求,由國家統一推行并規范管理的認證活動,該認證從某種程度上講是通過第三方認證機構為企業背書的方式證明企業的產品合規。
         
        第二種方式即自我聲明。是由供方(此供方是法律意義上的代稱,包括生產者和授權代表等)為證實其所提供電器電子產品滿足有害物質限制使用標準和技術規范的要求,自主采用合理有效的方式完成符合性評價并對產品符合性信息予以報送的合格評定的活動。
         
        按照《管理辦法》對進入《達標管理目錄(第一批)》12類產品的管理要求,這12類電器電子產品必須選擇國推自愿性認證或自我聲明方式,完成對電器電子產品有害物質限制使用的合格評定,以保證產品在市場銷售時的合規。
         
        合格評定是中國RoHS2.0階段對《達標管理目錄》內十二大類產品提出的強制性要求,而到底是選擇國推自愿性認證還是自我聲明方式,企業可結合實際自主進行選擇。詳見圖1。
        圖1 企業應對《實施安排》)的兩種方式
         
         
        2 合格評定與電器電子企業應對現狀
         
        中國經濟新常態下,提質增效是新常態的本質。針對《達標管理目錄(第一批)》的產品相關方實施合格評定的要求,應該講對電器電子相關方,尤其目錄內的企業相關方,以及整個電器電子行業的影響是積極而持久的。
         
        筆者通過歷時2個多月的企業調研獲悉,大部分電器電子企業雖然在11月1日《實施安排》生效前能采取相關措施進行應對,但是在正確理解《實施安排》的相關政策要求上仍然存在一定程度的兩極分化的現象:
         
        (1)品牌企業在應對工作中積極采取了行之有效的措施。以某家電品牌企業的應對工作為例,在企業產品被納入到第一批目錄之后,企業就積極跟進政策動態并采取了行之有效的措施:一是在整機端,通過系統梳理投放到國內市場銷售的所有型號機型清單,通過認證形式完成合規工作;二是在供應鏈端,整合出口機型及內銷機型的所有物料清單,按照統一的企業標準推進供應鏈端的物料合規。同時,在供應鏈端成立了RoHS2.0應對小組,針對供應鏈端的物料按照風險等級劃分為高、中、低;同時結合供應商供貨物料在出口機型時的環保情況把相應的供應商劃分為高、中、低風險,通過供應鏈端的綠色合規保障整機投放市場的合規。
         
        但是,品牌企業在整機或供應鏈端的相關應對工作中,同樣也面臨著困擾企業的以下問題:
         
        a.在整機端的認證工作中,由于整機型號多樣,而認證機構在認證證書當中對于型號有著相對嚴格的數量上限要求,造成企業一定程度的合規成本的上升,而完全依靠聲明形式應對,企業又擔心供應鏈端物料供方的誠信問題給企業帶來潛在甚至系統性的環保風險。
         
        b.在供應鏈端的合規工作中,由于中國RoHS針對限用物質的檢測方法和歐盟RoHS指令下針對限用物質的檢測方法并不完全相同,導致部分物料供方的應對成本一定程度的上升;同時,對于企業供應鏈端RoHS的系統管理工作也帶來了一定不便。
         
        (2)眾多參與市場競爭的企業存在被動合規。筆者在調研中獲悉,由于《管理辦法》涵蓋的對象是指中華人民共和國境內生產、銷售和進口電器電子產品。部分尚未形成市場品牌影響力的企業群體,不但對《實施安排》的相關要求不清楚,而且對電器電子行業已經實施了兩年多的《管理辦法》都很模糊;部分以出口為主的國內生產企業,雖然產品屬于目錄內產品,但是由于內銷出貨量不大,目前企業的管理方式仍停留于供應鏈端的供應商自我聲明的搜集,未系統的關注到國內關于整機產品的相關政策要求。此類現象存在的原因主要有兩個方面:一是近幾年圍繞中國RoHS配套的相關政策密集出臺,在“兩步走”戰略推進的“第二步”未落地之前,相關主管部門的政策沒有及時宣貫到企業;二是企業自身組織架構中并沒有專門為應對RoHS合規工作而設置相應的人員進行日常監督管理。政策未及時輸送到企業中去,而企業又未積極了解外部的相關政策。同時,由于《管理辦法》中涵蓋了相當部分的貿易代理商群體,眾多貿易代理商產品的進口制造方的制造水平也是參差不齊,部分制造商甚至并不清楚我國關于RoHS的最新管理要求。部分貿易代理商群體政策學習層面的缺失,同樣需要政府主管部門,行業協會或行業技術服務單位協助企業進行培訓指導。
        3 結語
         
        鑒于《達標管理目錄內(第一批)》的12類整機產品的相關方在中國大陸的存在數量是龐大的。因此筆者認為,無論是配合中國RoHS管理工作的需要,還是解決企業在合規應對工作中的當務之急。未來相當一段時期內,配合相關方進行中國RoHS的政策要求的培訓并給予其在合規工作中清晰合理有效的指導,仍然是需要長期被堅持與關注的一項工作。同時,中國RoHS相關配套標準在未來的發展方向上,也應該從四個方面繼續發展:一是要加強和管理辦法的有效配合;二是要對企業自身的有害物質管理體系建設形成有效的指導;三是在技術上與國際進行接軌;四是在標準方面對產品/材料的性能進行適當的關注,保證我國的有害物質限制使用工作朝著理性的方向繼續發展。
         
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